Ley N°. 406, Código Procesal Penal de la República de Nicaragua.
Ley N°. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias, y Grupos Financieros.
Ley N°. 587, Ley de Mercados de Capitales.
Ley N°. 641, Código Penal.
Ley N°. 976, Ley de la Unidad de Análisis Financiero.
Ley N°. 1040, Ley de Regulación de Agentes Extranjeros.
Ley N°. 1129, Ley de Correduría de Bienes y Raíces de Nicaragua.
Ley N°. 1205, Ley de Creación del Consejo Presidencial de Coordinación, Cooperación e Intercambio de Información para la Prevención, Enfrentamiento y Judicialización de los Delitos de Crimen Organizado, Narcotráfico, Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva y Otros Delitos Conexos.
Ley N°. 1168, Ley de Reforma a la Ley N°. 769, Ley de Fomento y Regulación de las Microfinanzas.
Decreto Ejecutivo N°. 15-2018, Reglamento de la Ley N°. 977, Ley Contra el Lavado de Activos, el Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Resolución N°. CD-SIBOIF-410-1-MAR14-2006, Norma General Sobre Imposición de Multas.
Resolución N°. CD-BCN-XXVII-1-07, Normas Financieras del Banco Central y Sus Reglamentos Complementarios.
Resolución N°. CD-SIBOIF-563-2-DIC3-2008, Norma de Reforma del Artículo Diez de la Norma General Sobre Imposición de Multas.
Resolución N°. CD-CONAMI-008-01AG007-2018, Norma para la Prevención del Lavado de Activos, el Financiamiento al Terrorismo y el Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, Aplicable a las Instituciones de Microfinanzas e Instituciones Financieras Intermediarias de Microfinanzas, Supervisadas por la CONAMI.
Resolución N°. 01-2019-JD/CCPN-PLA/FT/FP, Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua Normativa de Autorregulación del Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua, para la Prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento al Terrorismo y del Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva Aplicable a los Contadores Públicos Autorizados.
Resolución N°. 06-2019-JD/CCPN-PLA/FT/FP, Guía de Estructura del Contenido Mínimo del Manual de PLA/FT/FP del CPA Supervisado en PLA/FT/FP.
Resolución N°. UAF-N-018-2019, Normativa para la Supervisión de los Sujetos Obligados Regulados por la UAF en Materia de PLA FT FP (Normativa UAF – Supervisión).
Resolución N°. UAF-N-019-2019, Normativa de Prevención, Detección y Reporte de Actividades Relacionadas con EL LA/FT/FP a través de Instituciones Financieras Reguladas y Supervisadas por la UAF" (Normativa UAF-PLA/FT/FP).
Resolución N°. UAF-N-021-2019, Normativa sobre las Obligaciones de Reportes de los Sujetos Obligados a la Unidad de Análisis Financiero.
Resolución N°. UAF-N-022-2019, Normativa para Establecer los Procedimientos para la Imposición de Sanciones a los Sujetos Obligados Regulados y Supervisados por la Unidad de Análisis Financiero, a sus Directores, Gerentes Administrativos y Oficiales de Cumplimiento.
Resolución N°. CD-SIBOIF1123-3-JUL30-2019, Norma de Imposición de Sanciones a los Almacenes Generales de Depósitos por Incumplimiento del Decreto N°. 15-2018.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1144-1-DIC5-2019, Norma que Regula las Operaciones de Fideicomiso Realizadas por Instituciones Financieras.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1147-1-DIC17-2019, Norma de Reforma a la Norma General sobre Imposición de Multas.
Resolución N°. 07-2020-JD/CCPN-PLA/FT/FP, Instrucciones sobre la Supervisión (in situ y extra situ) con Enfoque Basado en Riesgo (EBR) desarrollada por el CCPN en los CPA que conforme la Normativa CCPN-PLA/ FT/FP tengan la condición de CPA Supervisados en PLA/FT/FP.
Resolución N°. CD-BCN-LIX-1-19, Reglamento de los Proveedores de Servicios de Compraventa y/o Cambio de Monedas.
Resolución N°. CD-BCN-LIX-2-19, Reglamento de los Proveedores de Servicios de Pago de Remesas.
Resolución N°. 08-2020-JD/CCPN-PLA/FT/FP, (Instrucciones a los CPA para la Presentación Ante el CCPP de Reportes Especiales en Materia de PLA/FT/FP).
Resolución N°. CD-BCN-III-1-20, Reformas a las Normas Financieras.
Resolución N°. CD-BCN-XLVI-1-20, Reformas a las Resoluciones CD-BCN-LIX-1-19 y CD-BCN-LIX-2-19.
Resolución N°. 09-2021-JD/CCPN-PLA/FT/FP, Reforma de los Artículos 2, 5, 8, 9 y 22 de la Normativa de Autorregulación del Colegio de Contadores Públicos de Nicaragua, para la Prevención del Lavado de Activos, del Financiamiento del Terrorismo y del Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-3-SEP 10-2021, Norma de Imposición de Sanciones a Entidades Bancarias y Financieras por Incumplimiento del Decreto N°. 15-2018, Publicado en La Gaceta N°. 190 del 3 de Octubre de 2018.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-2-SEP10-2021, Norma de Imposición de Sanciones a Entidades Bancarias y Financieras por Incumplimiento del Decreto N°. 17-2017, Publicado en La Gaceta N°. 61 del 31 de Marzo de 2014.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-4-SEP10-2021, Norma sobre Imposición de Sanciones a las Entidades del Mercado de Valores por Incumplimientos en Materia de Prevención de Lavado de Dinero, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-5-SEP10-2021, Norma de Imposición de Sanciones Aplicables a las Entidades del Mercado de Valores por Incumplimiento Decreto No. 17-2014, Publicado en la Gaceta No. 61, del 31 de Marzo de 201.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-6-SEP10-2021, Norma de Imposición de Sanciones a las Entidades del Mercado de Valores por Incumplimiento del Decreto No. 15-2018, Publicado en la Gaceta No. 190, del 3 de Octubre de 2018.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-7-SEP10-2021, Norma de Imposición de Sanciones a las Entidades de Seguros por Incumplimiento del Decreto No. 17-2014, Publicado en la Gaceta No. 61, del 31 de Marzo de 2014.
Resolución N°. CD-SIBOIF-1269-8-SEP10-2021, Norma de Imposición de Sanciones a Entidades de Seguros por Incumplimiento del Decreto No. 15-2018, Publicado en la Gaceta No. 190, del 3 de Octubre de 2018.
Resolución N°. CD-BCN-XVI-1-21, Reglamento para la Atención de Consultas, Reclamos o Denuncias de las Personas Consumidoras o Usuarias de Servicios y/o Productos Financieros Prestados por las Personas Proveedoras Sujetas a la Regulación del Banco Central de Nicaragua.
Resolución N°. CD-BCN-XXXIX-1-21, Reglamento de Vigilancia y Supervisión de los Sistemas de Pagos.
Resolución N°. CD-BCN-XXXIX-2-21, Reformas y Adiciones a la Resolución CD-BCN-LIX-1-19 “Reglamento de los Proveedores de Servicios de Compraventa y/o Cambio de Monedas” y a la Resolución CD-BCN-LIX-2-19 “Reglamento de los Proveedores de Servicios de Pago de Remesas”.
Resolución N°. CD-BCN-XXV-1-22, “Reglamento de los Proveedores de Tecnología Financiera de Servicios de Pago y Proveedores de Servicios de Activos Virtuales”.
Resolución N°. UAF-N- 023-2023, Normativa de Registro de Sujetos Obligados ante la Unidad de Análisis Financiero.
Resolución N°. UAF-N-024-2024, Normativa de Oficiales de Cumplimiento Supervisados por al UAF para la Prevención, Detención y Reporte de Actividades Relacionadas con el LA/FT/FP.
Norma Ministerial, Normativa de OSFL en Materia de Prevención de Financiamiento al Terrorismo. |